8月16日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布消息稱，已起草《金融機構合規(guī)管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

據介紹，《辦法》所稱“合規(guī)管理”，是指金融機構以確保遵循合規(guī)規(guī)范、有效防控合規(guī)風險為目的，以提升依法合規(guī)經營管理水平為導向，以經營管理行為和員工履職行為為對象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運行機制、培育合規(guī)文化、強化監(jiān)督問責等有組織、有計劃的管理活動。

《辦法》要求金融機構在總部設置首席合規(guī)官，在省級（計劃單列市）分支機構或者一級分支機構設置合規(guī)官。充分發(fā)揮首席合規(guī)官、合規(guī)官在合規(guī)管理體系中上下傳導、左右協(xié)調、內外溝通的核心功能，統(tǒng)籌推進合規(guī)管理工作。強化業(yè)務條線的主體責任、合規(guī)部門的管理責任和內部審計的監(jiān)督責任，做到有機統(tǒng)籌、有效銜接。

同時，《辦法》要求金融機構為合規(guī)管理部門配備充足、專業(yè)的合規(guī)管理人員，通過合規(guī)人員的專業(yè)性提升合規(guī)管理的有效性。明確首席合規(guī)官及合規(guī)官的參會權、知情權、調查權、詢問權、建議權、預警提示權等履職保障。

在監(jiān)督管理與法律責任方面，《辦法》明確相關行政處罰及其他監(jiān)管措施，對金融機構及其工作人員，特別是對董事、高級管理人員、首席合規(guī)官及合規(guī)官等未能有效實施合規(guī)管理的違法違規(guī)行為予以嚴肅追責，加大懲戒力度。

金融監(jiān)管總局表示，將認真研究各方反饋意見，進一步修改完善辦法并適時發(fā)布實施，督促指導金融機構全面提升合規(guī)經營能力，確保經營管理和員工履職行為在依法合規(guī)軌道上穩(wěn)步推進。

據新華社